وبحسب ما ورد كان لدى Terra's Do Kwon ملايين الدولارات في حساب بنك Sygnum في سويسرا. المسؤولون الأمريكيون يريدون التصرف. ولكن تنشأ قضايا الاختصاص القضائي المعقدة بمشاركة هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC).
تشتهر البنوك السويسرية بكونها ملاذًا للمستثمرين وقوانين الخصوصية الصارمة الخاصة بها. على الرغم من تخفيف قوانين السرية المصرفية السويسرية مؤخرًا ، لا تزال البنوك في البلاد معروفة بتقديرها وسريتها. ومع ذلك ، فقد جعلت هذه السمعة من البنوك السويسرية وجهة شهيرة لأولئك الذين يتطلعون إلى إخفاء أصولهم ، بما في ذلك الأموال المكتسبة من خلال أنشطة غير قانونية.
واجه المنظمون والمدعون العامون صعوبات في التعامل مع البنوك السويسرية بسبب الطبيعة المعقدة لعملياتها وقوانين الخصوصية الصارمة التي تحكمها. عادة ما يكون للبنوك السويسرية عدة فروع وشركات تابعة في ولايات قضائية مختلفة ، مما يجعل من الصعب تتبع حركة الأموال وتحديد الأشخاص الذين يقفون وراءها.
البنك المشارك في صفقة Terra and Do Kwon هو بنك Sygnum ومقره سويسرا ، والذي يقدم خدمات الحفظ والتداول والإقراض للعملات المشفرة والأصول الرقمية الأخرى. إنه أحد البنوك العديدة العاملة في قطاع التمويل المشفر سريع النمو. في حين أنه من الصحيح أن البنك يحتفظ بمليارات الدولارات من العملات المشفرة ، يخضع البنك للقوانين واللوائح المصرفية السويسرية ، فضلاً عن القوانين الدولية لمكافحة غسل الأموال (AML) وتمويل الإرهاب (CTF).
اتصال التشفير
لقد أدرك المنظمون التحديات الفريدة التي يطرحها التمويل المشفر ، بما في ذلك صعوبة تتبع حركة الأموال وتحديد الأشخاص الذين يقفون وراءها. ومع ذلك ، كانت هناك جهود لوضع أطر تنظيمية ومبادئ توجيهية للقطاع والتأكد من أنه لا يشجع الجريمة المالية.
يشتبه المدعون العامون في سيول في أن شركة Terraform Labs وشريكها المؤسس ، Do Kwon ، لا يزالان يمتلكان مبلغًا كبيرًا من النقد. يمتلك حساب بنكي سويسري حوالي 130 مليار وون (100 مليون دولار). يأتي هذا بعد رفع دعوى قضائية مؤخرًا ضد عشرة من شركاء Terraform Labs. بما في ذلك المؤسس المشارك Shin Hyun-Seong ، المعروف أيضًا باسم Daniel Shin. من ناحية أخرى ، كان Do Kwon ، قيد الاعتقال الآن بسبب وثائق مزورة في الجبل الأسود ، هو المنسق المزعوم لانفجار داخلي بقيمة 60 مليار دولار لعملة مستقرة Terra وتحطم الرمز LUNA الخاص بها.
المدعون العامون الكوريون الجنوبيون ولجنة الأوراق المالية والبورصات يرون رابطًا لحساب مصرفي سويسري. وفقًا لمراسل محلي ، في أعقاب لائحة الاتهام الصادرة في 16 فبراير ضد Terraform Labs ، يُزعم أن Do Kwon وزملاؤه نقلوا 10،000 Bitcoins (BTC) إلى Sygnum Bank.
راقب مكتب المدعي العام لمنطقة سيول الجنوبية عن كثب حركة عملة البيتكوين المرتبطة بالأرض وكشف عن هذه المعلومات خلال مؤتمر صحفي يناقش الملاحقة القضائية.
ومع ذلك ، جادل المحامون الذين يمثلون Do Kwon بأن هيئة الأوراق المالية والبورصات انتهكت القانون بإجراءاتها ضد الشركة والبنك. وقال إن المنظمين الأمريكيين تصرفوا خارج نطاق اختصاصهم في قضية تيرا.
تعريف المشكلة
عندما تتخذ لجنة الأوراق المالية والبورصات إجراءً ضد بنك مسجل في بلد أجنبي. يمكن أن تنشأ العديد من القضايا القضائية ، كما في حالة Terra. يمكن أن تعقد هذه القضايا العملية القانونية وتجعل من الصعب على لجنة الأوراق المالية والبورصات متابعة إجراءاتها.
واحدة من القضايا القضائية هي الدولة التي لديها سلطة على البنك المعني. قد يكون هذا أمرًا صعبًا بشكل خاص إذا كان البنك يعمل في بلدان متعددة أو إذا تجاوزت أعماله الحدود الدولية. في مثل هذه الحالات ، قد تحتاج لجنة الأوراق المالية والبورصات إلى العمل مع الهيئات التنظيمية الأخرى ، مثل تلك الموجودة في البلد الأم للبنك ، لتنسيق إجراءاتها والتأكد من أن جهودها لا تتعارض مع جهود المنظمين الآخرين.
ومن القضايا ذات الصلة تحديد القوانين واللوائح التي تحكم أنشطة البنك. قد يكون هذا معقدًا للغاية إذا كان البنك خاضعًا لأنظمة تنظيمية مختلفة في البلدان الأخرى. على سبيل المثال ، قد يخضع البنك الذي تم تأسيسه في بلد أجنبي لقوانين الأوراق المالية الأمريكية إذا قام ببيع الأوراق المالية إلى مستثمرين أمريكيين. حتى لو لم يكن عضوًا في SEC. في الوقت نفسه ، يخضع البنك لقوانين وطنه.
هناك مشكلة معقدة أخرى وهي ما إذا كانت الأعمال التجارية التي تعتبر قانونية في المنزل تنتهك القوانين أو اللوائح في البلدان الأخرى. على سبيل المثال ، قد يمتثل البنك للقواعد واللوائح المعمول بها في بلده الأصلي. ومع ذلك ، قد ينتهك قوانين الأوراق المالية الأمريكية إذا قام ببيع الأوراق المالية لمستثمرين أمريكيين دون تسجيل مناسب أو إفشاء. في مثل هذه الحالات ، قد تحتاج لجنة الأوراق المالية والبورصات إلى العمل مع المنظمين الأجانب لمعرفة الإجراءات التي يجب اتخاذها.
الشرطي المالي في العالم؟
أيضًا ، ما الذي يحدد ما إذا كان بإمكان هيئة الأوراق المالية والبورصات رفع دعوى قضائية ضد البنك؟ قد يكون هذا بسبب اتصالات البنك بالولايات المتحدة. على سبيل المثال ، إذا كان لها وجود مادي هناك وتعاملت مع مستثمرين أمريكيين. أو شارك في أنشطة أخرى قد تعرضه للولاية القضائية الأمريكية. في بعض الحالات ، قد تحتاج لجنة الأوراق المالية والبورصات إلى إقامة سلطة قضائية على البنك من خلال الإجراءات القانونية في المحاكم الأمريكية.
أخيرًا ، قد تحتاج لجنة الأوراق المالية والبورصات إلى النظر في التأثير المحتمل لإجراءاتها على البلدان الأخرى وأنظمتها التنظيمية. على سبيل المثال ، إذا اتخذت لجنة الأوراق المالية والبورصات إجراءً ضد بنك مسجل في بلد أجنبي ، فيمكن لهذا البلد الرد على البنوك الأمريكية العاملة داخل حدودها. قد يؤدي هذا إلى تصعيد متبادل للإجراءات التنظيمية ، مما يؤدي في النهاية إلى الإضرار بالنظام المالي العالمي.
لمعالجة هذه القضايا القضائية ، قد تحتاج لجنة الأوراق المالية والبورصات إلى العمل بشكل وثيق مع المنظمين الأجانب والأطراف المعنية الأخرى لتنسيق إجراءاتها وضمان أن تكون جهودها فعالة ومناسبة. قد يشمل ذلك اتفاقيات وبروتوكولات رسمية لمشاركة المعلومات. تنسيق إجراءات الإنفاذ والمشاركة في حوار مستمر وتعاون مع المنظمين الأجانب.
لعب لعبة الصيد العالمية
تتخذ هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) موقفًا حازمًا ضد الشركات والأفراد الأجانب الذين ينتهكون قوانين الأوراق المالية الأمريكية. بما في ذلك الشركات المدرجة في البورصات الأمريكية أو إصدار الأوراق المالية للمستثمرين الأمريكيين. انظر القسم 21 (أ) (2).
في السنوات الأخيرة ، لعبت الوكالة دورًا نشطًا بشكل متزايد في إنفاذ قوانين الأوراق المالية الأمريكية على مستوى العالم. وشمل ذلك رفع دعاوى ضد الشركات الأجنبية التي تمارس نشاطًا احتياليًا أو احتياليًا. تأثير إضافي على المستثمرين الأمريكيين والأفراد والشركات الذين ينتهكون العقوبات الأمريكية أو ينخرطون في أشكال أخرى من سوء السلوك المالي.
واتهم منتقدون لجنة الأوراق المالية والبورصات بالعمل "كشرطي مالي عالمي". مزيد من تجاوز سلطتها من خلال متابعة القضايا التي لا تتعلق مباشرة بالمستثمرين أو الشركات الأمريكية. وهم يجادلون بأن هذا يمكن أن يخلق توترات مع دول أخرى ووكالاتها التنظيمية. وهذا يؤدي بعد ذلك إلى نزاعات على الولاية القضائية والسيادة.
يجادل مؤيدو جهود الإنفاذ العالمية للجنة الأوراق المالية والبورصات بأنها ضرورية لحماية المستثمرين الأمريكيين وضمان نزاهة النظام المالي الأمريكي. وهم يشيرون إلى أن سوء السلوك المالي غالبًا ما ينطوي على معاملات دولية معقدة. علاوة على ذلك ، هناك حاجة إلى إقامة شبكات وتعاون بين الهيئات التنظيمية في مختلف البلدان لمكافحة هذه الأنشطة بشكل فعال.
يُزعم أن منشور Terra's Do Kwon يخفي 100 مليون دولار في بنك سويسري. ماذا يمكن أن تفعل لجنة الأوراق المالية والبورصات؟ ظهر لأول مرة على BeInCrypto .